二十一、危险源辨识、风险评价和风险控制程序

1、目的

规范危险源辨识、风险评价和风险控制活动，对职业健康安全危险源获得清晰的认识和评价，通过控制策划，降低或消除各类职业健康安全风险。

2、适用范围

公司及所属工程项目经理部／分公司。

本程序包括GB/T28001—2001 4.3.1条款、4.3.4条款。

3、职责

3.1安保部

⑴负责编制并组织实施本程序；

⑵负责各部门、工程项目经理部／分公司职业健康安全危险源辨识、风险评价和风险控制策划汇总。

3.2相关部室

负责在本部门、本业务系统内贯彻落实本程序。

3.3工程项目经理部／分公司

负责在本单位生产经营活动中贯彻落实本程序。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5、工作程序

5.1危险源辨识

从公司现在及过去有关的活动、过程、服务和职业健康安全的法规及其他要求中获得线索。主要存在以下几个方面：

⑴公司常规生产的活动和非常规活动；

⑵所有进入工作场所人员的活动，包括合同方人员和访问者的活动；

⑶工作场所内自有设施及外界提供的设施。

5.1.1确认危险源特性

在辨识的基础上，确定危险源所属的类别、有何特性、带来何种职业健康安全风险等。辨识危险源应具有主动性、前瞻性。

5.1.2危险源辨识

⑴公司部室在本部门、本业务系统管辖范围内，每年度进行一次危险源辨识。

⑵工程开工前，工程项目经理部／分公司依据所承建工程项目的具体情况进行危险源辨识。

⑶危险源的辨识结果，填写“危险源识别、风险评价和风险控制策划表”。

5.2风险评价

采用定量计算的方法，计算每一种危险源所带来的职业健康安全风险。

5.2.1风险评价方法：

D=LEC

其中：

D——风险值；

L——事故发生的可能性；

E——暴露于危险环境的频繁程度；

C——发生事故产生的后果。

评价评分标准表附后

5.2.2风险等级划分

风险等级共分为1—5级，其中1—2级为重大风险，3—5级为一般风险。

5.2.3风险评价

⑴公司各部室在其危险源辨识的基础上，每年度进行一次对各类风险的评价。

⑵工程开工前，工程项目经理部／分公司在其危险源辨识的基础上，对各类风险进行评价。

⑶风险评价应填写“危险源识别、风险评价和风险控制策划表”。

5.3风险控制

风险控制措施应满足职业健康安全法规和其他要求，应与自身运行经验和能力相适应，要充分考虑风险控制措施的实际控制程度。

5.3.1重大风险控制

制定职业健康安全管理方案，其内容：

⑴需控制的风险；

⑵风险控制目标，包括分解到相关职能和层次的目标；

⑶控制风险措施方案，包括可选技术方案、技术措施和技术方法及规定；

⑷适当的资源要求；

⑸根据目标管理方案规定的详细职责和权限；

⑹实施目标以及管理方案的时间和进度计划；

⑺验收以及监督评审部门。

5.3.2一般风险控制

通过目标、相关法规、上级和公司有关管理制度、适当资源、

措施、交底等进行控制。

5.3.3风险控制措施、方案实施前评审

评审时应考虑以下要点：

⑴计划的控制措施是否使风险降低到可容许的水平；

⑵是否会产生新的危险源；

⑶是否选定了投资效果最佳的解决方案。

5.3.4风险控制措施、方案更新

当有新的开发或新的建设项目，新增加的活动、设备或服务时应根据危险源辨识风险评价的结果，制定新的措施或管理方案，当原有的活动、过程、设备或原材料发生重大变化或修改时，措施或方案应进行调整。

5.3.5风险控制

⑴公司各部室在其风险评价的基础上，针对本部门、本系统的各类风险，拟定有关管理制度、控制要点。

⑵工程项目部／分公司，针对评价出的一般风险，依据要求拟定措施、交底。

⑶工程项目部／分公司，针对评价出的重大风险，依据要求拟定职业健康安全管理方案（填写“职业健康安全管理方案”），报公司相关部门审批。

⑷工程项目部／分公司对职业健康安全风险实行实时跟踪和定期跟踪相结合的方式进行控制。

⑸公司安保部、工程部、材料管理中心负责审批工程项目部/分公司拟定的职业健康安全管理方案。（填写“职业健康安全管理方案审核审批记录”）。

⑹公司安保部负责对职业健康安全风险控制措施，安全管理方

案的实施进行监督检查。

⑺各部室/工程项目部/分公司风险控制策划结果应做好记录。（填写“危险源识别、风险评价和风险控制策划表”）。报公司主管部门审核。

5.4当出现以下情况时，公司应重新启动该程序，以实现该程序对公司发展的适宜性和其持续改进的内在要求：

5.4.1公司的经营活动发生变化时；

5.4.2法律法规有大的调整时；

5.4.3员工提出抱怨时；

5.4.4管理评审或最高管理者要求。

6、相关文件

6.1《法律法规和其他要求控制程序》

7、记录

7.1危险源识别、风险评价和风险控制策划表

7.2职业健康安全管理方案

7.3职业健康安全管理方案审核审批记录

职业健康安全风险评价、评分标准表