十四、内部审核程序

1、目的

验证质量、环境、职业健康安全管理体系运行是否符合标准的要求，以确保质量、环境、职业健康安全管理体系得到有效地实施、保持和改进。

2、适用范围

适用于公司质量、环境、职业健康安全管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

本程序包括GB/T19001-2000 8.2.2条款；GB/T24001-1996 4.5.4条款；GB/T28001-2001 4.5.4条款.

3、职责

3.1总经理

⑴批准年度内审计划;

⑵批准管理体系内部审核报告。

3.2管理者代表

⑴全面组织、协调管理体系内部审核工作的开展；

⑵审核年度内审计划；

⑶任命审核组长及内审员，成立审核组；

⑷审核每次管理体系内部审核实施计划和审核报告。

3.3发展部

⑴拟定年度内审计划并负责组织实施；

⑵组织、协调内审活动；

⑶汇总、保存内审资料。

3.4审核组长

⑴编制实施本次内审计划；

⑵主持召开首、末次会议；

⑶编写内审报告，提交管理者代表审核，报经总经理批准；

⑷组织内审组对受审核方纠正措施实施情况进行验证

3.5内审员

⑴按照内审计划编制内部审核现场检查表；

⑵完成指定的审核工作，开具不符合报告；

⑶对纠正措施进行跟踪验证。

3.6相关部室/单位

全面配合内审工作进行。

4、术语和定义

引用公司《管理手册》中的有关术语和定义。

5、工作程序

5.1年度内审计划

5.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度，以及以往审核的结果，发展部编制年度内审计划，经管理者代表审核，总经理批准。每年内审至少一次，时间间隔不超过十二个月。

5.1.2出现以下情况时由管理者代表及时组织内部审核：

⑴组织机构、管理体系发生重大变化；

⑵出现重大质量事故、安全事故、环境事故或顾客对某一环节连续投诉；

⑶法律、法规及其他外部要求的变更；

⑷在接受第二、第三方审核之前；

⑸在认证证书到期换证前。

5.1.3年度内审计划的内容：

⑴审核的目的、范围、依据和方法；

⑵受审部门和审核时间。

5.1.4审核范围：

根据需要，可审核质量、环境、职业健康安全管理体系覆盖的

全部要求和部门，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖质量、环境、职业健康安全管理体系全部要求。

5.2审核准备

5.2.1管理者代表任命内审组长，组织成立内审组，内审应由与受审部门无直接关系的内审员负责。

5.2.2审核组长根据质量、环境、职业健康安全管理体系运行的过程、区域的状况和重要性以及以往审核结果，编制审核日程计划，管理者代表批准后实施。内容主要包括：

⑴审核的目的、范围、依据、方法；、

⑵内审组成员；

⑶审核的时间、地点；

⑷受审部门及审核要点。

5.2.3发展部于审核前3日内将审核时间通知受审核部门，受审部门如有异议，应在接到通知后，立即通知内审组长。经协商后另行安排。

5.2.4审核组成员按分工编写检查表，审核组长批准后实施。

5.3内审的实施

5.3.1首次会议

⑴审核组长主持会议；

⑵参加会议人员：公司领导、内审组成员及受审核部门负责

人；

⑶会议内容：审核组长介绍审核的目的、范围、依据、方式、内审组成员和内审日程安排及其他相关事项。

5.3.2现场审核

⑴按照审核日程计划和检查表，内审组对受审部门进行现场审核，将体系运行效果及不符合项详细记录在检查表中。

⑵审核组长需在内审期间每日召开内审会议，全面了解当日内审情况。

⑶审核员在获取客观证据时，发现不合格项，经审核组长认可后填写不合格报告，并经受审核方签字确认。

5.3.3审核内容：

⑴方针是否传达和理解、目标是否分解；

⑵职责、权限是否明确；

⑶有关岗位是否有相关文件；

⑷目标、指标管理方案是否按计划实施或完成；

⑸是否对重点供方和相关方进行调查和施加影响；

⑹重点岗位人员是否经过必要的培训，具备必要的技能和意识；

⑺所有记录是否完整、有效和符合要求；

⑻运行过程中出现的问题是否及时纠正，对已采取纠正措施的问题是否再次发生。

5.3.4审核结果确认

⑴现场审核结束后，内审员应对受审核方的审核结果进行评价，确定不合格项，开具不合格报告。

⑵内审组组长召开内审组内部会议，综合分析、评审审核结

果，对受审核方的管理体系运行情况做出评价。

5.3.5末次会议

⑴审核组长主持会议；

⑵参加会议人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人；

⑶会议内容：内审组长重申审核目的、宣布不符合报告，受审核方对不合格事实进行确认。

⑷提出完成纠正措施的要求及日期；

⑸领导讲话。

5.3.6审核报告

审核结束后一周内，审核组长完成《审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。

审核报告的内容包括：

⑴审核的目的、范围、方法和依据；

⑵审核计划实施情况总结；

⑶不合格项分布情况分析、不合格数量及严重程度；

⑷存在的主要问题分析；

⑸对公司质量、环境、职业健康安全管理体系的有效性、符合性作出结论，并提出改进建议。

审核报告由发展部发至受审核方及有关部门。内审结果要提交管理评审。

5.4纠正措施及跟踪验证

5.4.1受审部门对审核组开具的不符合报告，应在7日之内分析原因，制定纠正措施，并确定完成日期报发展部。

5.4.2纠正措施经审核员认可，管理者代表批准，由受审核方按规定时间组织落实；

5.4.3审核员负责对纠正措施完成情况及效果进行跟踪验证。

5.4.4当涉及程序文件修改时，执行《文件控制程序》。

5.5文件资料管理

内审形成的记录由发展部负责保存。

6、相关文件

6.1《文件控制程序》

6.2《记录控制程序》

6.3《纠正措施控制程序》

6.4《预防措施控制程序》

6.5《管理评审程序》

7、记录

7.1年度内审计划

7.2审核组任命书

7.3审核日程计划

7.4管理体系检查表

7.5不合格报告

7.6审核报告

7.7首（末）次会议记录